Et bredt flertal i Folketinget offentliggjorde onsdag en aftale, der skal sikre en bedre indsats i kampen mod finansiel kriminalitet
I alt 16 initiativer skal give Finanstilsynet bedre redskaber til at sætte ind over for svindel i finanssektoren.
Her er initiativerne:
* Markant styrkelse af kontrol- og indgrebsbeføjelser:
– Finanstilsynet får en bred adgang til at udstede administrative bødeforelæg.
– Finansielle virksomheders oplysningspligt over for Finanstilsynet udvides, så de får pligt til at rette forkert afgivne oplysninger
– Finanstilsynet får adgang til at udpege en sagkyndig person, der efter mandat fra Finanstilsynet i en kortere periode kan følge den daglige drift i institutterne, hvor der er behov for at følge en virksomhed med risici for finansiel kriminalitet.
– Styrkelse af whistleblowerordningerne gennem forbud mod tavshedsklausuler.
– Finanstilsynet får mulighed for at udstede påbud om, at en virksomhed ikke må tage nye kunder, hvis der er konstateret alvorlige overtrædelser af centrale hvidvaskregler i virksomheden.
– Finanstilsynet understøtter den finansielle sektor med at opbygge fælles infrastruktur, der kan styrke virksomhedernes processer for kundekendskab.
* Betydelig skærpelse af sanktionsmulighederne:
– Skærpelse af strafansvar for afgivelse af urigtige oplysninger til Finanstilsynet.
– For grove overtrædelser af hvidvaskloven og lov om finansiel virksomhed øges forældelsesfristen til ti år.
– Skærpelse af sanktioner over for revisorer, der overtræder hvidvaskloven, så de kan fratages deres autorisation ved overtrædelser af hvidvaskloven
– En arbejdsgruppe skal klarlægge, hvordan det i højere grad kan sikres, at ledelsen i en finansiel virksomhed kan holdes erstatnings- og strafferetligt ansvarlig for overtrædelse af den finansielle lovgivning.
– Arbejdsgruppen skal også undersøge, om det er muligt at fratage en fratrædelsesgodtgørelse – et såkaldt gyldent håndtryk – hvis modtageren er ansvarlig for, at en finansiel virksomhed har været involveret i økonomisk kriminalitet. Eksempelvis hvidvask.
* Øgede ressourcer og klarere organisatorisk fokus:
– Finanstilsynets organisation ændres med henblik på et stærkere fokus på forebyggelse og bekæmpelse af finansiel kriminalitet og for at sikre, at Finanstilsynet skal tage mere datadrevne tilsynsmetoder i brug.
– Finanstilsynet og Justitsministeriets område tilføres flere ressourcer til styrkelse af indsatsen mod finansiel kriminalitet, og der gennemføres en runde af hvidvaskinspektioner i de største banker.
– Finanstilsynets bestyrelse skal opfylde krav til egnethed og hæderlighed svarende til fit & proper-kravene, som gælder for finansielle virksomheder.
Derudover stilles der krav om, at formanden og næstformanden for Finanstilsynets bestyrelse ikke har haft ansættelse i en finansiel virksomhed eller har været medlem af bestyrelsen for en større finansiel virksomhed i de seneste fem år.
– Der indføres en vidensklausul for Finanstilsynets direktion og nøglemedarbejdere. Disse medarbejdere skal holde en pause inden jobskift, hvis de ønsker ansættelse i den finansielle sektor.
– Samarbejdet og koordineringen mellem myndigheder og virksomheder i Hvidvaskforum styrkes.
– Styrkelse af sagkundskab under domstolsbehandling.
Initiativerne forventes at få fuld effekt i løbet af et par år.
Kilde: Erhvervsministeriet.
/ritzau/
